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  3. 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指

admin2022-08-02  66
问题 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，下列机构中，必须使用自有资金参与公司股票发行的有（　　）。Ⅰ．信托公司参与认购上市公司非公开发行股票Ⅱ．保险公司参与认购上市公司非公开发行股票Ⅲ．证券投资基金参与科创板公司首次公开发行战略配售股票Ⅳ．保荐机构相关子公司参与科创板首次公开发行股票跟投A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第8条规定，证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
Ⅱ项，《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第50条规定，首次公开发行股票，应当向经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者（以下统称网下投资者）询价确定股票发行价格。并未规定必须使用自有资金。
Ⅲ项，《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第17条第2款规定，战略投资者参与股票配售，应当使用自有资金，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等主体除外。发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。
Ⅳ项，《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》第17条规定，保荐机构相关子公司跟投使用的资金应当为自有资金，中国证监会另有规定的除外。
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