2. 从业资格
  3. 某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA

某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA

免费题库2022-08-02  70
问题 某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA＋，债券信用评级为AAA。根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，下列投资者中，可以认购该公司债券的有（　　）。Ⅰ．本次债券发行的主承销商Ⅱ．发行人的董事Ⅲ．经有关金融监管部门批准设立的期货公司的高级管理人员，最近3年个人年均收入为60万元Ⅳ．最近一年年末净资产为2500万元，金融资产为1500万元，且除1年证券投资经历外无其他金融产品投资经历的企业法人Ⅴ．慈善基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年修订）第六条规定，合格投资者应当符合下列条件：
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
④同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。[Ⅳ项错误]
⑤同时符合下列条件的个人：申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第①项规定的合格投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
⑥中国证监会和本所认可的其他投资者。
前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
第8条规定，合格投资者可以认购及交易在本所上市交易或者挂牌转让的全部债券，但下列债券仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易：
①债券信用评级在AAA以下（不含AAA）的公司债券、企业债券（不包括公开发行的可转换公司债券）；
②非公开发行的公司债券、企业债券；
③资产支持证券；
④本所认可的其他仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的债券。
本所提供转让服务的暂停上市债券仅限合格投资者中的机构投资者买入。
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东认购及交易该发行人发行的公司债券，资产支持证券原始权益人及其关联方认购及交易相应的资产支持证券，不受本办法第6条规定的合格投资者条件的限制。
承销机构可参与其承销的债券的认购及交易。
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