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财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前( )。A.不得开展上
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前( )。A.不得开展上
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2022-08-02
45
问题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前( )。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目,监管机关暂停审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目,监管机关终止审理
选项
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
B.已上报项目,监管机关暂停审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.已上报项目,监管机关终止审理
答案
C
解析
本题考查财务顾问及其财务顾问主办人法律责任。《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》及上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定,财务顾问及其财务顾问主办人被责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间,或按照要求完成整改并经中国证监会验收合格前,不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。故本题选C选项。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
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