首页
登录
从业资格
《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定,当发行人、证券登记结算机构
《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定,当发行人、证券登记结算机构
admin
2022-08-02
80
问题
《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定,当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。①10②20③100④200A.①②B.①③C.②④D.①④
选项
A.①②
B.①③
C.②④
D.①④
答案
B
解析
发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723705.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
主板(中小企业板)上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外,还应当符合下
下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。 ①甲证券公司设立2
对于债券市场来说,不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算,关于债券的托管,以
证券公司的融资管理应符合以下要求()。 ①分析正常和压力情境下未来不同时间
国际信贷主要包括()。 ①政府信贷②国际金融机构贷款 ③政府债券④出口信
下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有()。 ①是一种强市场性的融资
按基金的投资理念划分,可将证券投资基金划分为()。A.封闭式基金开放式基金
参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人,通
证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的(),
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经
随机试题
Whoisscheduledtodropby?[br][originaltext]W1:Sarah,IoverheardMr.Denv
[originaltext]Acriticalfactorthatplaysapartinpeople’ssusceptibilityto
受经济发展的推动,到国外度假已成为中国人的一种休闲方式。Drivenbytheeconomicdevelopment,goingabroadfor
[originaltext]Astudentreporterwithacellphonerecordedscenesofpolice
Ihadarudecommentonthe______ofmytongue,butIdecidednottosayit.A、e
CultureShockPeoplehavedifficultyin【T1】toanewcult
急性白血病发生感染,最常见的是()A.皮肤感染 B.肺部感染 C.肛周
观察下面饼状图,请问该季度第一车间比第二车间多生产多少? A.38.5%
下列属于滥用代理权的情形的是( )。A、对己代理 B、自始没有代理权的代理
招标公告与投标邀请书应当载明的内容有()。A.投标人须知 B.招标项目的性质
最新回复
(
0
)