2. 从业资格
  3. 财务顾问的法律责任包括（ ）。 ①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照

财务顾问的法律责任包括（ ）。 ①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照

题库2022-08-02  46
问题 财务顾问的法律责任包括（   ）。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款③情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上50万元以下的罚款A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案 A
解析 考查财务顾问的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724018.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)