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违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ.未
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ.未
资格题库
2022-08-02
21
问题
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有:(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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