2. 从业资格
  3. 证券业从业人员诚信信息的用途有()。 Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜

证券业从业人员诚信信息的用途有()。 Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜

练习题库2022-08-02  75
问题 证券业从业人员诚信信息的用途有()。Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据A.Ⅰ．ⅢB.Ⅰ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅳ
选项 A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ
答案 C
解析 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：(1)作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据。(2)作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考。(3)作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据。(4)作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考。(5)其他合法用途。
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