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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ
资格题库
2022-08-02
28
问题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
对证券公司信息报送与披露方面的要求包括:
(1)信息报送制度。
(2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
(3)年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
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金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
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