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下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、 故意刁难有关当事人的
下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、 故意刁难有关当事人的
练习题库
2022-08-02
13
问题
下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是( )。A: 由证监会责令改正B: 拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分C: 拒不改正的,由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D: 情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
选项
A: 由证监会责令改正
B: 拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分
C: 拒不改正的,由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D: 情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定,机构办理执业证书申请过程中.
弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,Fh
协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;
情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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