2. 从业资格
  3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列关于违反经纪业务有关规定的法律责任的

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列关于违反经纪业务有关规定的法律责任的

考试题库2022-08-02  63
问题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列关于违反经纪业务有关规定的法律责任的说法，正确的有（   ）。①.责令改正②.限制业务活动③.出具警示函④.责令处分有关人员A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④
选项 A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
答案 A
解析 从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。
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