首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
考试题库
2022-08-02
123
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。①.出具警示函②.责令暂停发布证券研究报告③.监管谈话④.责令改正A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④
选项
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724254.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备(
()是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提
()要求证券市场具有充分的透明度,要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则
()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有
按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。 ①证券
证券市场融资活动是指资金盈余单位和()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。 ①制定
根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》,会计师事务所律师事务所以及从事
下列说法不正确的是()。 ①证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户包
随机试题
TheTruthabouttheEnvironmentA)Formanyenvironmentalists
WhyhascrimeintheU.S.declinedsodramaticallysincethe1990s?Econom
WhichofthefollowingsentencesexpressesUNWILLINGNESS?A、Hardasmyworkis,I
根据现代城市规划形成的基础,现代城市规划是( )。A.在解决工业城市所面临的问
毛泽东《在晋绥干部会议上的讲话》中完整提出中国共产党土地改革总路线是( )
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。A:具备3年以上保荐相关业务经历
A.甲类目录 B.乙类目录 C.口服泡腾片 D.中药饮片根据《城镇职工基本
凡确认不能使用的爆炸性物品,必须予以销毁,销毁前应报告当地公安部门,并选择适当的
管道绝热工程保护层施工时,适用于纤维质绝热层面上的保护层材料应该采用()。
某施工企业采购一批材料,出厂价5000元/吨,运杂费是材料采购价的1%,运输材料
最新回复
(
0
)