首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
考试题库
2022-08-02
141
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。①.出具警示函②.责令暂停发布证券研究报告③.监管谈话④.责令改正A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④
选项
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724254.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备(
()是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提
()要求证券市场具有充分的透明度,要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则
()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有
按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。 ①证券
证券市场融资活动是指资金盈余单位和()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。 ①制定
根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》,会计师事务所律师事务所以及从事
下列说法不正确的是()。 ①证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户包
随机试题
【B1】[br]【B9】A、repeatedB、repliedC、replacedD、rearrangedC词义理解。前缀re-表示“再一次”的意思
Infaceofher,__________(我好像丧失了跟她打招呼的能力).itwasalmostasifI’dlosttheabil
CT扫描与常规体层摄影相比,根本区别是A.无层面外组织重叠 B.患者受线量的多
回答环形线圈车辆检测器试验的相关问题。(5)依据以上数据判断该环形线圈车辆检测器
A.飞沫传播 B.水、食物、苍蝇传播 C.吸血节肢动物传播 D.血液、体液
南海和平与稳定符合南海周边各国的利益。我国明确表示,在有关南海的领土划界、油气开
阅读某教师《海底两万里》教学反思片段,按要求答题。 文学名著阅读,其核心当然在
维生素D缺乏性手足搐搦症惊厥发作时,下列处理原则正确的A.立即肌注维生素D或D
能够从上述资料中推出的是:A.2015年1~3月,中央和地方国有企业营业成本均
为确保儿童享有接受教育的权利,联合国《儿童权利公约》规定各缔约国应当( )。A
最新回复
(
0
)