按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险

练习题库2022-08-02 3

问题按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. C: Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ.

选项 A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ.  Ⅲ.
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅱ.

答案 A

解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身
利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、
管理风险和技术风险等。

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