证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进

考试题库2022-08-02 138

问题证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。①.董事长②.合规总监③.独立董事④.风险管理部门负责人A.①②③B.①②C.③④D.①③

选项 A.①②③
B.①②
C.③④
D.①③

答案 D

解析监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷,并对督促检查不力等情况承担相应责任。

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