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证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定, 其在证券公司授权范围内的行为,
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定, 其在证券公司授权范围内的行为,
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2022-08-02
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问题
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由( )依法承担相应的法律责任。A: 证券公司B: 证券经纪人C: 证券公司法人D: 其主管人员
选项
A: 证券公司
B: 证券经纪人
C: 证券公司法人
D: 其主管人员
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定,
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,
由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,
证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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