下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由是（）。

考试题库2022-08-02 71

问题下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由是（）。①.合规负责人本人申请②.被中国证监会责令更换③.确有证据证明其无法正常履职④.确有证据证明其未能勤勉尽责A.③④B.②④C.①②③D.①②③④

选项 A.③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④

答案 D

解析明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换,或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。

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证劵从业

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下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由是（）。

证券市场基本法律法规

证劵从业

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展

以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅

（2021年真题）证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构

（2021年真题）根据我国证券公司监督实践，以（）为基础计算的风险控制指标是

（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可

（2021年真题）证券公司自营业务投资范围包括（） Ⅰ.计划在区域股权市场

（2021年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（） Ⅰ、年报

（2021年真题）2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理

（2021年真题）2018年11月27日（）成为我国首家外资控股证券公司。A

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

ModernlorehasitthatinEnglanddeathisimminent,inCanadainevitablea

【B1】[br]【B17】A、concernedaboutB、relatedwithC、associatedwithD、connectedin

[originaltext]IndependenceDayisthenationalholidayoftheUnitedStates

(1)DavidFajgenbaumrememberstheexactdate:July17,2003.Itwasawarme

[originaltext]InNovember1965,NewYorkwasblackedoutbyanelectricity

关于双卵双胎的发生，与下述因素不相关的是A.种族 B.遗传 C.孕妇年龄

地质调查法是一种传统的、实用和基本的超前地质预报方法，具有综合和指导其他预报方法

从评价主体的角度看，信息技术学科课堂教学中的评价方式有哪些?

应按（）累计断路器的动作次数、开断故障电流次数和每次短路开断电流。相$;

关于注浆目的，下列说法错误的是（）。A、使管片与围岩之间的环形空隙尽早建立注浆

下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由是（ ）。

证券市场基本法律法规

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证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展

以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅

（2021年真题）证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构

（2021年真题）根据我国证券公司监督实践，以（）为基础计算的风险控制指标是

（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可

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（2021年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（） Ⅰ、年报

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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

ModernlorehasitthatinEnglanddeathisimminent,inCanadainevitablea

【B1】[br]【B17】A、concernedaboutB、relatedwithC、associatedwithD、connectedin

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(1)DavidFajgenbaumrememberstheexactdate:July17,2003.Itwasawarme

[originaltext]InNovember1965,NewYorkwasblackedoutbyanelectricity

关于双卵双胎的发生，与下述因素不相关的是A.种族 B.遗传 C.孕妇年龄

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