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  3. 证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户

证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户

免费题库2022-08-02  80
问题 证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，不得有以下（   ）行为发生。①.证券公司持有股东的股权②.股东违规占用证券公司资产③.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.①②④B.②③C.①②③D.②③④
选项 A.①②④
B.②③
C.①②③
D.②③④
答案 A
解析 根据《证券公司治理准则》，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，不得有以下行为发生：①持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；②通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；③股东违规占用公司资产；④法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
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