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  3. 2019年底，国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直

2019年底，国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直

考试题库2022-08-02  26
问题 2019年底，国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直接从M公司购进将要发行的所有股票（5000万股且含有老股转让计划)，然后分销给其他投资者。Y证券公司承担销售和价格的全部风险。M公司股票的定价方案是根据有效的投资者申报价格和数量，按照申报价格大小由高到低排序，选取累计申报数量达到新股发行量的价位为发行价格，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。Y证券公司本次承销活动非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。M公司股票流通一段时间后，股价跌至4元/股且交易不活跃，活跃交易市场,Y证券公司买入500万股M公司股票。Y证券公司为稳定股价、活跃交易市场买进500万股M公司股票，在此过程中Y证券公司粉演的是（　　）A.期限中介角色B.自营商角色C.经纪商角色D.做市商角色
选项 A.期限中介角色
B.自营商角色
C.经纪商角色
D.做市商角色
答案 D
解析 投资银行在证券发行完成以后的一-段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
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