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基金法律法规和职业道德与业务规范
（ ）是金融市场上主要的资金供应者。A.个人居民 B.中央银行 C.金融
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2022-8-2
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（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制
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基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。A.董事会 B.中国证
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关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A.审议批准合规政策，
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QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。A.政府债券、公司债券、可转换
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（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有
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基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。A.取得基金从业资格 B.未通过中国
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以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A.LOF采用“金额
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保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A.本金 B.投资组合现时
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目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（ ）元募集，外加
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开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理
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基金在英国被称为（ ）。A.共同基金 B.单位信托基金 C.集合投资基金
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（ ）是指以追求资本増值为目标的基金。A.增长型基金 B.收入型基金 C
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内部控制的基本要素不包括（ ）。A.信息沟通 B.控制活动 C.风险披露
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下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（
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基金管理人的合规文化一般要求（ ）。A.客观、准确、完整 B.认真、诚信、
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（ ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。A.股票基金 B.债券基金
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信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。A.1
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基金投资组合一般在（ ）中公布。A.周报 B.季报 C.临时报告 D.
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下列关于开放式基金的表述，错误的是（ ）.A.开放式基金投资者可以根据需要随
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