基金法律法规和职业道德与业务规范_相关试题

关于金融机构的作用，以下表述正确的是（） Ⅰ.金融机构是金融市场上最重要的中
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中国证券登记结算有限责任公司（）以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户
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关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。A.基金监管机构职权的取得应当有法律依
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投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统
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关于开放式基金份额转换，以下表述错误的是（）。A.基金份额转换一般采用已知价法
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私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交
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中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记
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证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等
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关于资产管理，以下表述错误的是（）。A.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资
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基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）。A.不利用工作之便向任何机构和个人输
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admin2022-8-2
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中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确定。A.证券法 B.中国国务院 C
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以下正确的是（）。A.基金资产60%以上投资于股票的为股票基金 B.基金资产
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甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的
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关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。A.销售基金时，基金管理人应
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某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110后开放申购，基金公司销售人
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关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（）。A.基金销售机构不能对基金产品进
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关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）A.按照约定向基金管理人、基金投资人
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甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2
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某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入
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基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说
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