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下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是(
下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是(
资格题库
2022-08-02
65
问题
下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职D.督察长依法认为需要报告的其他情形
选项
A.基金及公司发生违法违规行为
B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C.基金公司销售人员小李离职
D.督察长依法认为需要报告的其他情形
答案
C
解析
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中囯证監会及相关派出机构报告:
(1)基金及公司发生违法违规行为。
(2)基金及公司存 在风险或者隐患。
(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。
(4)中囯证监会规定的其他情形。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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