2. 从业资格
  3. 证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）A.—段时期内进行大量

证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）A.—段时期内进行大量

练习题库2022-08-02  13
问题 证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（   ）A.—段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
选项 A.—段时期内进行大量且连续的交易
B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
C.大量或者频繁进行高买低卖交易
D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
答案 D
解析 本题考查证券账户的非交易过户和客户交易资金存管制度。
上交所和深交所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：
（1） 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券；
（2） 以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户 之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；
（3） 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；
（4） 两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；
（5） 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格；
（6） 频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定；
（7） 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格；
（8） —段时期内进行大量且连续的交易；
（9） 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易；
（10） 大量或者频繁进行高买低卖交易；
（11） 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易；
（12） 在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；
（13） 证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。
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