首页
登录
从业资格
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（
考试题库
2022-08-02
18
问题
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。①收集信息②客户风险偏好③初评和复评的流程④筛选分析信息A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④
选项
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
答案
D
解析
本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723730.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合
下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（）。 ①甲证券公司设立2
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。 ①财务信息公开披露②所
在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完
（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务 B
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），
债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面
证券公司借入期限在（）个月以上（含）2年以下（不含）的次级债务为短期次级债务
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管
随机试题
匆忙与休闲是截然不同的两种生活方式。但在现实生活中，人们却在这两种生活方式间频繁穿梭，有时也说不清自己到底是“休闲着”还是“匆忙着”。Peoplealways
Environmentliterallyis"thatwhichenvironsorsurrounds".Thetermisuse
Somepeoplesaythetraditionalcalendarof180daysnolongermeetsthenee
超筋梁的正截面极限承载力取决于()。A.混凝土的抗压强度 B.混凝土的抗拉
A.解毒活血汤 B.清营汤 C.五味消毒饮合失笑散 D.荆防败毒饮 E.
导致沟通失真的沟通障碍主要来自（ ）。A.发送者的障碍 B.处理者的
投资项目决策分析与评价的基本要求包括贯彻落实科学发展观、资料数据准确可靠和()
价值工程的工作程序划分的阶段包括（ ）。A.准备 B.分析 C.创新 D
最佳含水量是指（）。A.土基达到含水饱和所对应的含水量 B.土基达到最大干密
1.教材总体变化：45处；实质内容变化：34处。 整体变动比例：5%。
最新回复
(
0
)
