证券市场基本法律法规_相关试题

对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要
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题库2022-8-2
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下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（）。 ①法律地位不同②财产独立性
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题库2022-8-2
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按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中
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最全题库2022-8-2
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《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价
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练习题库2022-8-2
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根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》
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最全题库2022-8-2
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下列哪项属于在主办券商管理方面业务规则的要求（）。 ①取消对主办券商业务
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最全题库2022-8-2
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以下属于应重点监控的异常交易行为的是（）。 ①同一价位或相近价位大量或频
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最全题库2022-8-2
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基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。 ①服务对象②服务
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最全题库2022-8-2
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根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标
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资格题库2022-8-2
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证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。 ①证券投资顾问人员管理制度要求
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题库2022-8-2
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在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（）。 ①切实把创新成
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最全题库2022-8-2
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以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信
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练习题库2022-8-2
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以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（）。 ①金融机构为资产管理产品投资
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资格题库2022-8-2
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为保护国有资产和上市公司股东的利益，（）不得成为普通合伙人。 ①国有独资
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最全题库2022-8-2
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中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。 ①中证中小
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资格题库2022-8-2
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下列关于发行公司债券的说法中正确的是（）。 ①上市公司、股票公开转让的非
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考试题库2022-8-2
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下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。 ①普通合伙
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题库2022-8-2
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下列说法正确的是（）。 ①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不
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题库2022-8-2
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下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（）。 ①具备证券自营业务资格的证
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按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期
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题库2022-8-2
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