期货法律法规_相关试题

A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的
期货法律法规期货从业资格
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《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为
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练习题库2022-8-2
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某期货公司需要开展资产管理业务，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户
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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地
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首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管机构。（
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内部控制的原则包括健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益性，其中成本效益是
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对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追
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客户拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。（
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期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。（）
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期货从业人员在代客交易、投资咨询、资产管理等业务过程中，应当具有合理的依据，以适
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下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述，正确的是（
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期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当有针对性地进行监督检查
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证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内，完成集合资产管理计划的募集。募
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期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A.严格执
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下列（）行为产生的民事责任，由期货公司承担。A.期货公司设立的取得营业执照
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首席风险官应当向期货公司（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
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期货业协会理事会由普通会员理事、特别会员理事、非会员理事组成。会员理事选派的理事
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下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有（
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证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法中，错误的有（）。A.代股东下
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