首页
登录
从业资格
下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述,正确的是(
下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述,正确的是(
免费题库
2022-08-02
53
问题
下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述,正确的是( )。A.高级管理人员和2名以上投资经理B.专职从事投资研究的人员不少于3人C.最近1年未因重大违法违规行为而被行政处罚D.具有投资研究部门
选项
A.高级管理人员和2名以上投资经理
B.专职从事投资研究的人员不少于3人
C.最近1年未因重大违法违规行为而被行政处罚
D.具有投资研究部门
答案
BD
解析
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条规定,证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人;(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务,并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的,视为符合前款第(四)项规定的条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/711833.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
教育心理学对教育实践的作用可表述为具有()、()、()和
下列教育对社会文化的选择功能表述不正确的是()。 A.在动态发展
我国《教师法》适用于在各级各类学校和其他教育机构中专门从事_工作的教师。
班级组织机构微观建制的形式有()。 A.委员会制B.直线式 C.参谋制
定型的教育组织形式包括古代与近代的()。 A.前学校B.前社会教育机构
任何组织和个人都不得以营利为目的举办学校及其他教育机构。()
国债期货基差交易就是将基差作为投资标的,在基差上涨过程中,卖出基差交易将获得收益
通过指数基金及股指期货等投资工具,可以组合出许多纷繁复杂的指数化投资策略。其中,
某资产管理机构发行了—款具有保本结构的权益类结构化产品,该产品的主要条款如表所示
下列选项中,属于敏感性分析的是()。A.股票组合经过股指期货对冲后,若大盘
随机试题
ItwasabrightspringafternoonwhenFredatoldmeshewouldn’tneedmeany
[originaltext]TheeducationalTVshowforkidsSesameStreetwillcelebrate
[originaltext]Wecontinueourdiscussionofplagiarism(剽窃).Lastweek,we
下列楼地面施工做法的说法中,错误的是( )。A.有防水要求的地面工程应对立管、
标准是通过实施,才得以实实在在地把(),改善生产管理,提高质量,从而增强企业的
关于流动比率和速动比率的对比说明,错误的是()。A.一般来说,流动比率和速动
关于房地产经纪服务合同特征的说法,正确的有()。(2011年真题)A.房地产
危重或深昏迷患者<P>A.双侧瞳孔缩小<br>B.小脑幕裂孔疝早期<br>C.双
关于国家赔偿法,下列哪些说法不正确:A.区检察院对甲批准逮捕后作出不起诉决定,甲
关于涂装环境温度和相对湿度的说法正确的是()。A.环境温度不宜高于50℃,
最新回复
(
0
)