2. 从业资格
  3. 下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述，正确的是（

下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述，正确的是（

免费题库2022-08-02  29
问题 下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述，正确的是（   ）。A.高级管理人员和2名以上投资经理B.专职从事投资研究的人员不少于3人C.最近1年未因重大违法违规行为而被行政处罚D.具有投资研究部门
选项 A.高级管理人员和2名以上投资经理
B.专职从事投资研究的人员不少于3人
C.最近1年未因重大违法违规行为而被行政处罚
D.具有投资研究部门
答案 BD
解析 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。
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