2. 从业资格
  3. 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法中，错误的有（ ）。A.代股东下

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法中，错误的有（ ）。A.代股东下

admin2022-08-02  24
问题 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法中，错误的有（   ）。A.代股东下达交易指令B.代股东接收交易密码C.代表股东与期货公司签订期货经纪合同D.对股东的开户资料进行审查
选项 A.代股东下达交易指令
B.代股东接收交易密码
C.代表股东与期货公司签订期货经纪合同
D.对股东的开户资料进行审查
答案 ABC
解析 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按中国证监会的规定履行信息披露义务。
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或修改交易密码。
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
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