期货法律法规_相关试题

期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（）。A.为客户支付手续费
期货法律法规期货从业资格
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期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会依法批准。A.期货公
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练习题库2022-8-2
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根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，以下说法正
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首席风险官在履行职务时，不得（）。A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行
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根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系
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（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.证券期货经营
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下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。A.经期货交易所批准，期货公司
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期货公司分类评价指标中，评价期货公司市场竞争力的指标不包括（）。A.净利润
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期货公司对风险管理公司每年至少开展（）次合规检查。A.一 B.二 C.
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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（）。A.
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期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的
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期货公司董事、监事或高级管理人员违反法律法规而被处罚的，可由（）支付罚款或
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证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务
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在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主
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期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部
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期货公司加权调整后日均客户权益总额排名行业中位数以下的，在分类评价时不得评为（
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admin2022-8-2
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会员制期货交易所理事会会议应当于会议召开（）日前通知全体理事。A.5 B
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（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。A.中国证监会 B.中国期
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期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于20年 B.不少于15
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（
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