2. 从业资格
  3. 证券交易所自律管理的内容包括()。A:基金公司人员的聘任 B:对基金上市交易的管

证券交易所自律管理的内容包括()。A:基金公司人员的聘任 B:对基金上市交易的管

免费题库2022-08-02  35
问题 证券交易所自律管理的内容包括()。A:基金公司人员的聘任B:对基金上市交易的管理C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
选项 A:基金公司人员的聘任
B:对基金上市交易的管理
C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
答案 BCD
解析 证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理，对基金在交易所的投资交易实行监控：(1)对基金上市交易的管理；(2)对基金投资行为进行监控。证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。
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