2. 从业资格
  3. 中国证监会各地方证监局主要负责()。A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的

中国证监会各地方证监局主要负责()。A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的

admin2022-08-02  35
问题 中国证监会各地方证监局主要负责()。A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
选项 A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
答案 ABCD
解析 具体承担以下监管工作：负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作；负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。
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