首页
登录
从业资格
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。 A.有固定的业
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。 A.有固定的业
最全题库
2022-08-02
69
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C.有500万元人民币以上的注册资本 D.有健全的内部管理制度
选项
答案
ABD
解析
申请证券、期货投资咨询从业资格 的机构,应当具备下列条件:(1)分别从事证券或 者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证 券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事 证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取 得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高 级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投 资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的 注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适 应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。
(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会 要求的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/818566.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
外商投资企业作为发起人,必须符合下列条件()。A:须为中外合资经营企业 B:认
保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日
申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还须具备下列条件()。A:注册
关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,下列陈述错误的有()。A:注册资本不
2005年10月9日,()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人
中国证监会可以按照分类监管原则,根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。A:具备3年以上保荐相关业务经历
中国证监会现场检查的重要内容是证券承销业务的()。A:合规性 B:正常性 C
《保荐办法》对企业发行上市提出的“双保”要求指()。A:企业发行上市要由保荐机构
随机试题
[originaltext]Londontaxidriversknowthecapitallikethebackoftheirh
Ofthemillionsofinventions,whataretheeightgreatest?A)I’vedraw
A.各杆内力均为0 B.各杆内力均不为O C.仅BC杆内力为0 D.仅BC
维持躯体姿势最基本的反射是A.翻正反射 B.对侧伸肌反射 C.条件反射 D
下列各项不属于中国证券投资基金业协会监事会职权的是()。A.列席理事会会议,监
基本地震烈度为()及以上的地区,蓄电池组应有抗震加固措施。(A)5度
某房地产的用途为工业,现状用途为商业用途,拟对该房地产进行估价。若委托方提供了城
说话不仅是一种生理功能,更是一种能力。会说话的人,纵然___,滔滔不绝,听者也不
某施工单位承接了一座多跨变截面预应力混凝土连续箱桥梁,大桥分为上下游两幅,每幅单
时标网络如图所示,其中正确的有()。 A.工作F最早完成时间为第7天 B.
最新回复
(
0
)