首页
登录
从业资格
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自
练习题库
2022-08-02
29
问题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ()
选项
答案
B
解析
【详解】B。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/817693.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业,可采用授权经营方式
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A:净资本与各项风险资本准备之
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有()情形的,应当回避。A:本人持
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确
在创业板招股说明书的业务与技术中,增加披露发行人业务的()。A:独特性 B:
证券公司申请次级债务展期,应当提交的申请文件有()。A:相关股东(大)会决议
有关保荐代表人的资格条件,说法正确的是()。A:3年以上保荐业务从业经历 B
首次公开发行人募集资金的运用包括()。A:原则上应当用于主营业务 B:应当用
发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A:首次公
随机试题
[img]2018m9s/ct_etoefz_etoeflistz_201808_0047[/img][br]Whatisthelecturemai
AreBadEconomicTimesGoodforHealth?A)Mostpeopleareworri
劳动者不能立即通知用人单位解除劳动合同的情形有( )。A.用人单位未及时足额支
健康风险评估应用的领域有( )。A.医院 B.体检中心 C.企业等工作场所
由Ficks扩散定律可知,胃肠道被动扩散吸收速率与哪一因素无关A.胃肠液中的药物
外阴炎患者坐浴时宜选择的溶液是A.2%~4%碳酸氢钠溶液 B.1:20碘伏溶液
男性,70岁。因糖尿病、阿尔兹海默症入院治疗。今晨进食油条、豆浆时,突然面色发绀
社会工作者收集服务对象的人际关系、朋辈关系、成长背景、生活和工作环境、父母的影响
钱师傅是一起行政纠纷案件的原告,因不服一审判决依法提起了上诉,二审人民法院要求其
法反映的是()意志。A.个别人 B.人民 C.统治阶级 D.社会团体
最新回复
(
0
)