中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括( )

练习题库2022-08-02 93

问题中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括( )。A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金C:与发行人的关联关系是否充分披露D:是否按规定的程序承销企业债券

选项 A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金
C:与发行人的关联关系是否充分披露
D:是否按规定的程序承销企业债券

答案 ABCD

解析 A、B、C、D选项均属于中国证监会对辖区内的证券公司进行承销业务现场业务检查的内容。

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证券发行与承销

证劵从业

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中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括( )

证券发行与承销

证劵从业

当贝塔值偏差达到基金资产净值的()时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会

基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。A:公开监管机构全部业务活动内容B:

销售业务流程控制的内容不包括()。A:制定完善的资金清算流程B:建立科学的基金

根据()要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予

我国基金市场的监管主体是()。A:中国证监会B:中国银监会C:证券交易所D

目前，我国基金管理人编制基金年度报告由()复核。A:中国证监会B:基金登记机构

()对基金实施行业自律管理。A:中国证监会B:中国银监会C:中国人民银行D

下列不属于中国证券业协会基金业委员会主要职责的是()。A:调查、收集、反映业内意

存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产

()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的

[originaltext]Couldyoupleasepassmethekey?[/originaltext][originaltext]Wh

网购（onlineshopping）是电子商务的一种形式。顾客轻点鼠标，足不出户就可以通过网络购买商品或服务。物美价廉的商品令越来越多的人迷上了网购。与此

TheBattleofWaterloowaswonbytheDukeofWellingtonoverthegreat______.A

VariationsinBritishAccentsLanguage【T1】______aspeopletrytoexpres

Justiceinsocietymustincludebothafairtrialtotheaccusedandthesel

合格投资者单位净资产不低于（）。A.1000万元 B.2000万元 C.3

建设气龙，是一种小型的原始食肉性恐龙，体长4米，重约130-140公斤。其主要特

以脉冲方式从垂体中释放出来，在血液循环中的半衰期只有7～12min的药物是A．促

下列关于纳税人享受符合规定的专项附加扣除计算时间的说法，正确的有（　）。A.学前

根据《标准施工合同》，监理人在工程施工准备阶段的职责是（　）。A.组织施工图设计

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基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。A:公开监管机构全部业务活动内容B:

销售业务流程控制的内容不包括()。A:制定完善的资金清算流程B:建立科学的基金

根据()要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予

我国基金市场的监管主体是()。A:中国证监会B:中国银监会C:证券交易所D

目前，我国基金管理人编制基金年度报告由()复核。A:中国证监会B:基金登记机构

()对基金实施行业自律管理。A:中国证监会B:中国银监会C:中国人民银行D

下列不属于中国证券业协会基金业委员会主要职责的是()。A:调查、收集、反映业内意

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()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的

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