证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（）情形的，应当回避。A:本人持

考试题库2022-08-02 87

问题证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（）情形的，应当回避。A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％B:旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D:直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易

选项 A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％
B:旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D:直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易

答案 CD

解析证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；④本人、直系亲属持有受评级证券发行人或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

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证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（）情形的，应当回避。A:本人持

证券发行与承销

证劵从业

证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，

律师事务所和()作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。A

下列各项中，不是基金合同当事人的是()。A:基金销售机构B:基金份额持有人C

证券市场监管的核心任务是()，也是规范证券市场的根本目的。A:加强法制建设B:

完全正相关的证券A和证券B。其中，证券A标准差为40%，期望收益率为15%；证券

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么

证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经()以上独立董事同意。A:1/3B:

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。A:收盘价B

证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过()实现的。A:

基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。A:公开监管机构全部业务活动内容B:

Hemightn’thavegotsowet__________________.(如果他是穿件雨衣的话)ifhehadbeenwearing

Itisnaturalforyoungpeopletobecriticaloftheirparentsattimesand

Seedingaforestwithnonnativespeciesafterafirecanimpedenativeplant

[originaltext]Americacontinuestoleadtheworldasadestinationforinte

Theproportionofadultswhosaidtheywentona10-minutewalkatleastonc

[originaltext]Threeyearsago,after20childrenand6adultswereshotdeadat

某工程网络计划如下图所示（时间单位：天）．该工程的工期为（此空不作答）天，工作

若投保人的财产保险合同为不足额保险，则下列说法不正确的是()。A:当保险标的发生

依据《关于以改善环境质量为核心加强环境影响评价管理的通知》，按照“三挂钩”机制中

急性持续性腹痛，阵发性加剧并伴休克最大可能是（） A.输尿管结石肾绞痛 B.

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（ ）情形的，应当回避。A:本人持

证券发行与承销

证劵从业

证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，

律师事务所和()作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。A

下列各项中，不是基金合同当事人的是()。A:基金销售机构B:基金份额持有人C

证券市场监管的核心任务是()，也是规范证券市场的根本目的。A:加强法制建设B:

完全正相关的证券A和证券B。其中，证券A标准差为40%，期望收益率为15%；证券

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么

证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经()以上独立董事同意。A:1/3B:

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。A:收盘价B

证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过()实现的。A:

基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。A:公开监管机构全部业务活动内容B:

Hemightn’thavegotsowet__________________.(如果他是穿件雨衣的话)ifhehadbeenwearing

Itisnaturalforyoungpeopletobecriticaloftheirparentsattimesand

Seedingaforestwithnonnativespeciesafterafirecanimpedenativeplant

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某工程网络计划如下图所示（时间单位：天）．该工程的工期为（此空不作答）天，工作

若投保人的财产保险合同为不足额保险，则下列说法不正确的是()。A:当保险标的发生

依据《关于以改善环境质量为核心加强环境影响评价管理的通知》，按照“三挂钩”机制中

急性持续性腹痛，阵发性加剧并伴休克最大可能是（） A.输尿管结石肾绞痛 B.

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（）情形的，应当回避。A:本人持