证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确

考试题库2022-08-02 71

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告B:提前泄漏证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息

选项 A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B:提前泄漏证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息

答案 ABCD

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

证劵从业

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确

证券发行与承销

证劵从业

完全正相关的证券A和证券B。其中，证券A标准差为40%，期望收益率为15%；证券

基金组织在契约型证券投资基金中是一个()。A:代理机构B:中介机构C:无形机

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么

证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经()以上独立董事同意。A:1/3B:

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。A:收盘价B

通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()。A:网上发售B:网下发售

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符

证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金()

需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设的账户是()。A:

下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是()。A:持续性B:专业性C:多样

Thesimpleactofsurrenderingatelephonenumbertoastoreclerkmaynots

A.organsB.beingchangedC.factD.processE.forF.rebornG.toH.shorten

AfterSusanJoycewaslaidofffromDigitalEquipmentCorp.,shewashorrifi

—IdidbadlyinmyEnglishexam.—______A、Congratulations!B、That’sgreat!C、I

女性，28岁，半年来皮肤反复出现紫癜来诊。查体：巩膜无黄染，胸骨无压痛，肝脾未触

综合布线系统的（）是指在不改变布线敷设物理结构情况下，可以重新组织网络系统。

患者，男，40岁，3年前确诊为慢粒白血病。近半月持续高热、脾Ⅲ度肿大。血常规检查

（2017年真题）亚强公司的前身是主营五金矿产进出口业务的贸易公司。2014年，

（2020年真题）买方在支付进度款前需收到卖方提交的单据有（　）。A.卖方出具的

（2016年真题）影响施工质量的五大要素是指人、材料、机械及（）。A.方法与环

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确

证券发行与承销

证劵从业

完全正相关的证券A和证券B。其中，证券A标准差为40%，期望收益率为15%；证券

基金组织在契约型证券投资基金中是一个()。A:代理机构B:中介机构C:无形机

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么

证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经()以上独立董事同意。A:1/3B:

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。A:收盘价B

通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()。A:网上发售B:网下发售

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符

证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金()

需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设的账户是()。A:

下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是()。A:持续性B:专业性C:多样

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A.organsB.beingchangedC.factD.processE.forF.rebornG.toH.shorten

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—IdidbadlyinmyEnglishexam.—______A、Congratulations!B、That’sgreat!C、I

女性，28岁，半年来皮肤反复出现紫癜来诊。查体：巩膜无黄染，胸骨无压痛，肝脾未触

综合布线系统的（）是指在不改变布线敷设物理结构情况下，可以重新组织网络系统。

患者，男，40岁，3年前确诊为慢粒白血病。近半月持续高热、脾Ⅲ度肿大。血常规检查

（2017年真题）亚强公司的前身是主营五金矿产进出口业务的贸易公司。2014年，

（2020年真题）买方在支付进度款前需收到卖方提交的单据有（ ）。A.卖方出具的

（2016年真题）影响施工质量的五大要素是指人、材料、机械及（）。A.方法与环

（2020年真题）买方在支付进度款前需收到卖方提交的单据有（　）。A.卖方出具的