首页
登录
从业资格
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确
考试题库
2022-08-02
107
问题
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告B:提前泄漏证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息
选项
A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B:提前泄漏证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息
答案
ABCD
解析
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/827580.html
本试题收录于：
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
完全正相关的证券A和证券B。其中，证券A标准差为40%，期望收益率为15%；证券
基金组织在契约型证券投资基金中是一个()。A:代理机构B:中介机构C:无形机
如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么
证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经()以上独立董事同意。A:1/3B:
我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。A:收盘价B
通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()。A:网上发售B:网下发售
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符
证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金()
需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设的账户是()。A:
下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是()。A:持续性B:专业性C:多样
随机试题
Thesmallmountainvillagewas______bythesnowformorethanonemonth.A、cut
Itlookedlikeatypicalbusinessmeeting.Sixmen,neatlydressedinwhite
请在第______处填上正确答案。A.by B.with C.thr
建筑设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程建筑设计的，除受到责令停止
在我国，对于机关法人的设立采取的是（ ）。A.特许设立主义 B.行政许可主义
中小学教师资格的认定机构是()。A.国务院教育行政部门 B.县级以上地方人民政
（ ）是指直接或间接影响和作用于培训活动的诸要素的总和。A．培训环境 B．
男性，40岁，左上腹钝器伤，当时感左上腹痛，后迅速出现全腹痛。检查血压75/5
在业务外包过程中，由于供应商工作人员的过错造成供应中断，引起银行部分支付业务无法
商业银行当前的外汇敞口头寸如下：瑞士法郎空头20，日元多头50，欧元多头100，
最新回复
(
0
)
