(2021年7月真题)某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元

资格题库2022-08-02  51

问题 (2021年7月真题)某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是(   )。A.净资本B.净资本/净资产C.负债/净资产D.净资本/风险资本准备

选项 A.净资本
B.净资本/净资产
C.负债/净资产
D.净资本/风险资本准备

答案 ABC

解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。
第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。
选项A:净资本为4200万元,>3000×120%(优于);
选项B:净资本/净资产=4200/6000=70% ,70%>20%×120% (优于);
选项C:负债/净资产=1000/6000=16.7%,16.7<150%×80%(优于)。
选项D:净资本/风险准备金=4200/4000=105% ,但105%<100%×120%(不优于);
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