2. 从业资格
  3. （2020年真题）根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构

（2020年真题）根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构

免费题库2022-08-02  36
问题 （2020年真题）根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（   ）。A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每三个月开展一次D.每一年开展一次
选项 A.每半年开展一次
B.每两年开展一次
C.每三个月开展一次
D.每一年开展一次
答案 A
解析 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十六条，经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的3 月底及 9 月底前形成半年度自查报告，报告内容包括但不限于适当性制度建设 、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。
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