首页
登录
从业资格
(2016年真题)2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行
(2016年真题)2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行
题库
2022-08-02
42
问题
(2016年真题)2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )。A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
选项
A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
答案
C
解析
期货公司挪用客户保证金的,除对期货公司给予相应处罚外,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/710079.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司分析师对上海期货交易所锌主力合约价格与伦敦金属交易所(LME)锌3个月现
A企业为美国一家进出口公司,2016年3月和法国一家贸易商达成一项出口货物订单,
申请仓单串换的客户和非期货公司会员均应通过期货公司会员向交易所提交串换申请。(
某投资者与证券公司签署权益互换协议,以固定利率10%换取5000万元沪深300指
A企业为美国一家进出口公司,2016年3月和法国一家贸易商达成一项出口货物订单,
A企业为美国一家进出口公司,2016年3月和法国一家贸易商达成一项出口货物订单,
2014年8月至11月,美国新增非农就业人数呈现稳步上升趋势,美国经济稳健复苏。
根据下面资料,回答86-87题 假如市场上存在以下在2014年12月28日到
仓单串换应当在合约最后交割日后()通过期货公司会员向交易所提交串换申请。A.第
假如市场上存在以下在2014年12月28目到期的铜期权,如表8—5所示。
随机试题
_________studentwithalittlecommonsenseshouldbeabletoanswerthequesti
Itisnot______thatthissituationwilllastverylong.A、alikeB、thelikeC、li
Whatisthemainideaofthenewsitem?[originaltext]Inthefaceofinterna
期限相同且每年付款金额相同时,先付年金的终值小于后付年金终值。
以下哪种动物为布氏菌病的主要传染源A.禽类 B.猪 C.牛 D.羊 E.
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A、违规向他人提供基
下列苷元在水中溶解度最大的是A.花色苷元(花青素) B.查耳酮 C.二氢黄酮
商业银行的资本分为()。A.核心资本 B.资本公积 C.附属资本 D.
管道系统吹扫与清洗应在()进行。A.无损检测合格后液压试验前 B.液压试验合格
相比较而言,适用于100m以内的短距离运土的设备是()。A.拖式铲运机 B.
最新回复
(
0
)