首页
登录
从业资格
(2018年真题)某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务,按照《期货公司期货投资咨
(2018年真题)某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务,按照《期货公司期货投资咨
练习题库
2022-08-02
69
问题
(2018年真题)某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务,按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求,该期货公司需要具备的条件有( )。A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度B.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名
选项
A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
B.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚
D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名
答案
ABC
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708805.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
以下属于期货投资中宏观经济分析的是()。A.运用宏观经济学理论对宏观经济运
在期货投资分析中,需要分析的宏观经济政策有()。A.财政政策 B.货币政
申请仓单串换的客户和非期货公司会员均应通过期货公司会员向交易所提交串换申请。(
基金经理把100万股买入指令等分为50份,每隔4分钟递交2万股买入申请,这样就可
假如市场上存在以下在2018年12月28日到期的铜期权,如下表所示。 表 20
( )是指客户通过期货公司向期货交易所提交申请,将不同品牌、不同仓库的仓单串换
A公司在某年1月1日向银行申请了一笔2000万美元的一年期贷款,并约定毎个季度偿
对期货投资分析来说,期货交易是()的领域。A.信息量大 B.信息量小 C.信
对期货投资分析来说,期货交易是()的领域。A.信息量大 B.信息量小 C.
对期货投资分析来说,期货交易是()的领域。A、信息量大 B、信息量小 C、
随机试题
Theroleofandtreatmentofthehousewife,whichisreallythemajorboneof
HowcanEnglishlearnersmakeuseofESLJournal?[br][originaltext]M:Thisis
Inthesentence"Thebooksinthestudymustbekeptingoodorder",theunderli
Haveyoueverseenamovieinwhichabuildingwasburneddownorabridgew
Learninghowtowriteisliketakingacourseinpublicspeaking.I’daskwh
患者男性,45岁。晚餐后持续中上腹疼痛8小时,上腹部有压痛,向腰背部放射。实验室
消弧线圈与变压器的铁芯是相同的。
某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月1
姜彤伪造会计凭证的行为数额较小未构成犯罪在予以通报的同时可以对其直接负责的主管人
某工程项目的清单工程量为1500m3,因变更实际完成的工程量为1200m3;该项
最新回复
(
0
)