2. 从业资格
  3. （2021年真题）某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负

（2021年真题）某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负

资格题库2022-08-02  102
问题 （2021年真题）某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（   ）A.净资本B.净资本/净资产C.负债/净资产D.净资本/风险资本准备
选项 A.净资本
B.净资本/净资产
C.负债/净资产
D.净资本/风险资本准备
答案 ABC
解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。
第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
选项A：净资本为4200万元，>3000×120%（优于）；
选项B：净资本/净资产=4200/6000=70%，70%>20%×120%（优于）；
选项C：负债/净资产=1000/6000=16.7%，16.7＜150%×80%（优于）。
选项D：净资本/风险准备金=4200/4000=105%，但105%＜100%×120%（不优于）；
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