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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必
admin
2022-08-02
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问题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。A.购买或接受高风险产品或服务的普通投资者B.购买或接受高风险产品或服务的专业投资者C.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者D.中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者
选项
A.购买或接受高风险产品或服务的普通投资者
B.购买或接受高风险产品或服务的专业投资者
C.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者
D.中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者
答案
ACD
解析
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十三条规定,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访:(一)生活来源主要依靠积蓄或社会保障的;(二)购买或接受高风险产品或服务的;(三)中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。
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