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某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负
某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负
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2022-08-02
29
问题
某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。A.净资本∕净资产B.净资本∕风险资本准备金C.负债∕净资产D.净资本
选项
A.净资本∕净资产
B.净资本∕风险资本准备金
C.负债∕净资产
D.净资本
答案
ACD
解析
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币3000万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。选项A,净资本/净资产=4200/6000=70%,且70%>20%×120%,因此优于预警指标;选项B,净资本/风险准备金=4200/4000=105%,105%<100%×120%,因此低于预警指标;注意根据第九条这里不是105%与100%相比,而是105%与100%×120%即120%相比。选项C,负债/净资产=1000/6000=16.7%,16.7%<150%×80%,因此优于预警指标;选项D,净资本为4200万元,4200>3000×120%,因此优于预警指标。
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