首页
登录
从业资格
期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证券监
期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证券监
admin
2022-08-02
25
问题
期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.公司或者其董事、监事、高级管理人员、财务人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.风险监管指标不符合规定标准D.发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响
选项
A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.公司或者其董事、监事、高级管理人员、财务人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.风险监管指标不符合规定标准
D.发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响
答案
ACD
解析
《期货公司监督管理办法》第三十八条规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告:(1)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(2)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(3)风险监管指标不符合规定标准;(4)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(5)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(6)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/705337.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
关于变量间的相关关系,正确的表述是()。A.长期来看,期货主力合约价格与持仓
如果一个国债组合久期为5,组合价值为1亿元,现在投资经理买入20手国债期货,价值
点价成败的关键是对期货价格走势的正确判断。()?
要做好基差贸易,只需要基差买方认真研究所涉商品现货与期货两者基差的变化规律。(
根据下面资料,回答下题 某投资者卖出执行价格为800美分/蒲式耳的玉米期货看涨
根据下面资料,回答下题。 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991
上期所黄金期货当前报价为280元/克,COMEX黄金当前报价为1350美元/盎司
上期所黄金期货当前报价为280元/克,COMEX黄金当前报价为1350美元/盎司
根据下面资料,回答下题。 中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立
远期或期货定价的理论主要包括()。?A.持有成本理论 B.无套利定价理论
随机试题
SchoolLunchA)Ryanmovedsilentlythroughthelunchlin
【教学过程】 (一)新课导入 教师使用多媒体播放歌曲《龙的传人》,并提问:聆听歌曲的感受? 学生自由回答。 教师总结:我们都因身为中华儿女而感到骄傲和自
工程进度曲线(S形曲线)以横座标表示时间,纵坐标表示( )。A.累计完成任务
A.0 B.10V C.-10V D.2.5V
某-6层砌体房屋,如分别位于Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类场地上,当其他条件相同时,房屋所受的总水
样本定得大一些可以减少抽样的偶然误差。()
评价药物安全性更可靠的指标是A.治疗指数B.内在活性C.效价D.安全指数E.亲和
防火墙:实现站内安全I区和安全II区设备之间的()隔离;(A)一次设备(B)
旅客运输质量中影响运输需求的一项最重要的指标是()。A.迅速 B.安全 C
利用控制图对过程进行监控,取样时应做到()。[2008年真题] A.子组内取
最新回复
(
0
)