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普通投资者,可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是()。A.填写转化申请书,确
普通投资者,可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是()。A.填写转化申请书,确
admin
2022-08-02
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问题
普通投资者,可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是()。A.填写转化申请书,确认自主承担可能产生的风险和后果,提交符合转化条件的证明材料B.经营机构对投资者提供的资料进行审核,通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求C.经营机构同意投资者转化的,应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险D.经营机构不同意投资者转化的,应当告知其评估结果及理由
选项
A.填写转化申请书,确认自主承担可能产生的风险和后果,提交符合转化条件的证明材料
B.经营机构对投资者提供的资料进行审核,通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求
C.经营机构同意投资者转化的,应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险
D.经营机构不同意投资者转化的,应当告知其评估结果及理由
答案
ABCD
解析
符合《办法》第十一条规定条件的普通投资者,可以申请转化为专业投资者。申请转化流程如下:(一)投资者填写转化申请书,确认自主承担可能产生的风险和后果,提交符合转化条件的证明材料;(二)经营机构对投资者提供的资料进行审核,通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求;(三)经营机构同意投资者转化的,应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险;经营机构不同意投资者转化的,应当告知其评估结果及理由。?根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十三条
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