张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中

admin2022-08-02  52

问题 张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是( )。A. 为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本B. 本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告C. 客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D. 如果发现客户有不诚信. 违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险

选项 A. 为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
B. 本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
C. 客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D. 如果发现客户有不诚信. 违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险

答案 CD

解析 BD两项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对
市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
A项,其第二十六条第五项规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费。
C项,其第二十四条规定,从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701203.html

最新回复(0)