2. 从业资格
  3. 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列（　）情形的，中国证监会及其派出

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列（　）情形的，中国证监会及其派出

免费题库2022-08-02  24
问题 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列（　）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施。A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
选项 A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
答案 ABCD
解析 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：
（一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；
（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；
（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；
（四）违反本办法第十三条规定；
（五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；
（六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；
（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；
（八）其他不符合本办法规定的情形。
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