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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列( )情形的,中国证监会及其派出
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列( )情形的,中国证监会及其派出
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2022-08-02
53
问题
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施。A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
选项
A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户
B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
答案
ABCD
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施:
(一)对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户;
(二)高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求;
(三)以个人名义为客户提供期货投资咨询服务;
(四)违反本办法第十三条规定;
(五)未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制;
(六)未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件;
(七)利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益;
(八)其他不符合本办法规定的情形。
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