2. 从业资格
  3. 2011年10月，唐某任朝阳基金管理有限公 司研究员，同时兼任贝塔基金经理助理，

2011年10月，唐某任朝阳基金管理有限公 司研究员，同时兼任贝塔基金经理助理，

题库2022-08-02  34
问题 2011年10月，唐某任朝阳基金管理有限公 司研究员，同时兼任贝塔基金经理助理，在执行职务活 动向有关基金二级股票池和贝塔基金推荐买入“内蒙 众合”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于 贝塔基金买入“内蒙众合”股票，并在其后连续买卖该 支股票。其间，唐某还利用职务权限，多次查询朝阳基 金公司贝塔基金投资“内蒙众合”股票的信息，充分掌 握了该基金的投资情况，累计获利30万元。下列相关 说法错误的是:（ )A.唐某的行为属于操纵市场B.唐某应被取消基金从业资格C.证监会有权没收唐某的违法所得30万元D.证监会有权对唐某处以罚款20万元
选项
答案 A
解析 。唐某的行为违反了《证券投资基金法》第 18条的规定，基金管理人的董事、监事、经理和其他从 业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的 任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人 利益的证券交易及其他活动。《证券法》第76条规 定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息 的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或 者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。该行为并 不属于操纵市场行为，而是内幕交易。故A选项 错误。
第97条规定，基金管理人、基金托管人的专门基 金托管部.门的从业人员违反本法第18条规定，给基金 财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿 责任；情节严重的，取消基金从业资格；构成犯罪的，依 法追究刑事责任。B选项正确。
《证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和 证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的 工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其 他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化 名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送 的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有 的股票，必须依法转让。第199条规定，法律、行政法 规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借 他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的 股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚 款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 C、D选项正确。
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