2. 从业资格
  3. （2017年真题）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（

（2017年真题）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（

admin2022-08-02  70
问题 （2017年真题）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（   ）处理方式。Ⅰ 行政监管措施Ⅱ 移送司法机关Ⅲ 行政处罚Ⅳ 交由中国证券业协会采取自律管理措施A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，分别采取行政监管措施、行政处罚、移送司法机关以及交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施（故Ⅳ项错误）等处理方式。
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