首页
登录
从业资格
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( ) Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( ) Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资
练习题库
2022-08-02
62
问题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
A
解析
投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面:⑴证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825105.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
由于业务发展的需要,甲公司与乙公司签订一项转让协议,计划将生产A产品的生产线出售
甲公司属于增值税一般纳税人,购买商品适用增值税税率为13%,外币业务采用交易发生
对于在某一时点履行的履约义务,企业应当在客户取得相关商品控制权时确认收入。在判断
以下应计入管理费用的有( )。 Ⅰ.董事津贴 Ⅱ.研究费用 Ⅲ.销售部
下列交易或者事项中,应当计入管理费用的有( )。 Ⅰ.生产用专利技术转让费
下列项目中,属于在某一时点确认收入的是( )。A.酒店管理服务 B.为客户建
2016年12月31日,甲证券公司向乙企业订购印有甲公司标志、为促销宣传准备的毛
证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,内核委员会应当以现场、通讯等会议方式
关于证券公司投资银行类业务的内部控制,下列说法错误的是( )。A.投资银行类项
随机试题
Geographyisstudyoftherelationshipbetweenpeopleandtheland.Geograp
ThehistoryoftheU.S.isgenerallyagreedtohavebegunin______.A、1620B、1607
患者,男性,73岁。尿频、尿急5年,近1年来出现排尿迟缓、尿线细、尿后滴沥。5年
沪深证券交易所的证券结算原则不包括()。A.全额清算原则 B.共同对手方制度
治疗寒湿证阴疮的首选方是A.少腹逐瘀汤 B.阳和汤 C.阴蚀生疮方 D.右
等渗性脱水患者补液治疗首先应输入的是A.右旋糖酐 B.5%葡萄糖溶液 C.5
期货公司可以为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略,并受客户委托代
共用题干 2013年3月,甲县财政局到本县A国有企业进行检查,发现A企业在20
在飞行区土质地带开挖排水沟槽时,应保留()cm的深度不挖,待下道工序施工前,整
知识点:动脉导管未闭关于动脉导管未闭正确的是 A.收缩压降低 B.舒张压增
最新回复
(
0
)