首页
登录
从业资格
关于证券公司投资银行类业务的内部控制,下列说法错误的是( )。A.投资银行类项
关于证券公司投资银行类业务的内部控制,下列说法错误的是( )。A.投资银行类项
练习题库
2022-08-02
83
问题
关于证券公司投资银行类业务的内部控制,下列说法错误的是( )。A.投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年B.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5C.内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩D.内部控制人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平E.投资银行类项目终止或完成后,项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
选项
A.投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
B.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5
C.内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
D.内部控制人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
E.投资银行类项目终止或完成后,项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
答案
B
解析
B项,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定,投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1834889.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,女性,70岁,右侧肢体偏瘫,护士为病人进行床上擦浴,错误的做法是A.室温应
关于右主支气管的说法错误的是A.约在第5胸椎体高度入右肺 B.长2~3cm
下列给药方式的外文缩写错误的是A.ID皮内注射 B.IV静脉注射 C.H静脉
关于胎盘功能,错误的为A.供给营养物质及排泄作用 B.能替代胎儿呼吸功能 C
关于慢性肺心病心力衰竭时使用利尿剂,哪项说法是正确的A.出现水肿,即可使用 B
小儿肺炎合并心衰的表现错误的是A.呼吸加快(>60次/分) B.心率增快(>1
患者,女性,52岁,每周排便1次,每次便干,排出困难。对此患者的治疗错误的是A.
患者,男性,55岁,因"肝性脑病"入院。对该患者错误的护理措施是A.口服50%硫
高血压患者出院时,对其饮食的健康教育错误的是()A."医院的饭太淡,我自己
关于新生儿黄疸健康教育的叙述,错误的是()A.保持患儿衣物时勿放樟脑丸
随机试题
【B1】[br]【B6】[audioFiles]audio_eusm_j01_098(20099)[/audioFiles]phase由空前的last和空
Thistaskisreally________tome,asIhaveneverorganizedsuchmeetingsonmy
Theinterestthatcreativedramaticsgeneratesinstudiesisitsmostobviou
下列哪种局麻药剂量是50kg体重病人局部麻醉时一次最大量A、利多卡因150mg
教育既有培养创新能力的作用,也有扼杀创新能力的力量。这种观点反映了教育具有()。
休克病人的护理措施,不正确的是()。A.保持呼吸道通畅 B.头和躯干抬高20
A.1mm B.2mm C.2.5mm D.5mm E.6mm瞳孔散大是
患者男,28岁。诉突然心慌、胸闷。听诊:心率200次/分,律齐,血压正常。若该患
项目()单位对技改工程验收意见提出的缺陷组织整改,由工程设计、施工、监理单位具体
一般情况下,城市道路用地面积应占城市建设用地面积的8%-15%,对规划人口200
最新回复
(
0
)