首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
题库
2022-08-02
43
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括( )。Ⅰ.继续履行Ⅱ.监管谈话Ⅲ.赔偿损失Ⅳ.出具警示函Ⅴ.停止新业务A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
选项
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824095.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
在持续督导期间,发行人出现的下列情况中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守
( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 Ⅰ保荐业务负责人 Ⅱ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(
下列人员需在招股说明书上签字的是( )。 Ⅰ董事 Ⅱ监事 Ⅲ董事会秘书
下列事项中,不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是( )。
因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构应当自(
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,保荐机构应当发表意见的事项包括( )
根据《再融资业务若干问题解答》,下列关于上交所主板上市公司申请公开发行的现金分红
随机试题
[originaltext]MoreAmericansareGooglingthemselves—andmanyarechecking
A.横截面上的正应力 B.斜截面上的正应力 C.斜截面上的应力 D.斜截面
李某为自己投保一份人寿险,保额100万元。指定其妻为受益人,李某有一子9岁,李某
一提到书法中的草书人们便会想到“颠张醉素”请问下列属于颠张的作品的是A、自叙
下列方法中能提高免疫散射比浊法的灵敏度的是A.使用高强度光源B.加大微粒至检测器
左旋多巴治疗帕金森病,下列说法错误的是A.产生效果慢 B.对氯丙嗪引起的帕金森
在绩效管理的各个环节中。管理者关注的中心和焦点应当始终是( )。A.考评指标
案例二: 一般资料:求助者,男性,40岁,外企高管。 案例介绍:求助者于国外
下列各项中,不属于在归档期间对审计工作底稿作出的事务性变动的是()。A.删
计数标准型二次抽样检验方案为(N,n1,n2,C1,C2),N为送检批的大小,在
最新回复
(
0
)